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证券从业《证券基本法律法规》模拟题(二)

2018-01-03 13:43:17 吉林中公金融人 http://jl.jinrongren.net/ 来源:吉林证券从业资格考试
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11[单选题] 投资者持有上市公司已发行的股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,应当依法进行报告和公告。投资者在报告期限内和作出报告、公告后( )日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

A.2

B.3

C.5

D.10

12[单选题] 对于采取全额包销方式销售的股票,其销售期最长不得超过( )日。

A.60

B.180

C.90

D.360

13[单选题] 取得证券从业资格的营销人员,存在下列( )情况的,不可以通过机构申请执业证书。

A.品行端正,具有良好的职业道德

B.最近3年受过刑事处罚

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁人期

D.已被机构聘用

14[单选题] 保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构,( )申请变更登记。

A.通过原任职机构

B.由保荐代表人自行

C.通过新任职机构

D.不需要再次

15[单选题] 所谓操纵市场,是指机构或个人利用其( )等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象。

A.资金、信息

B.市场

C.价格

D.股票

16[单选题] 下列不属于有限责任公司董事会职权的是( )。

A.决定公司内部管理机构的设置

B.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案

C.决定公司经营方针和投资计划

D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

17[单选题] 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向( )提交申请。

A.证监会

B.证券业协会

C.证券交易所

D.国务院证券监督管理机构

18[单选题] 被监管机构采取( )措施未满2年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

A.重大行政监管

B.监管谈话

C.刑事处罚

D.自律管理

19[单选题] 将为( )提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

A.证券交易所会员

B.上市公司

C.中国证券业协会

D.中国证监会

20[单选题] 证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的,所在证券公司应当在该事项发生之日起( )个工作日内,向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。

A.10

B.20

C.15

D.5

D.1

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