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证券从业资格《基本法律法规》模拟题(一)答案解析

2017-12-20 14:35:54 吉林中公金融人 http://jl.jinrongren.net/ 来源:吉林证券从业资格考试
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1.考点:从事上市公司并购重组财务顾问业务规则

答案:B

【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第 20 条的规定,财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务,就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的,不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的,财务顾问应当指定 2 名财务顾问主办人负责。同时,可以安排一名项目协办人参与。

2.考点:融资融券业务基本内容及要求

答案:C

【解析】证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制订融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

3.考点:公司分类和规定

答案:D

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